LOWE'SSAAuditDocumentListLOWE'S社會責任審核文件清單：

   1Floorplan/ProductionProcessFlowChart廠區平面圖/生產工藝流程圖

  2Businesslicense營業執照

   3Namelistofemployees員工花名冊員工花名冊(全廠員工名冊/12個月內離職員工名冊)

   4Payrollrecordsofpast12months(SignedPayrollRecord/BankTransferRecordforFull-timeEmployees/Part-timeEmployees/Dispatchworkers,PieceRateRecord)最近12個月工資記錄(員工/非全日制工/派遣工簽名工資表或銀行轉帳憑證，計件記錄)

   5Attendancerecordsrelatedtoabovepayrollandattendancerecordofrecentunpaidmonth對應以上工資表的12月工時記錄以及最近未發薪月的工時記錄

   6ComprehensiveWorkingHourSystemApprovalandrelatedattendancerecords綜合計時批文及相關工時記錄及相關工時記錄(12個月內有效批文對應的所有工時記錄均應提供)

   7Paymentreceiptofsocialinsuranceschemes&incometax/Registrationform最近12個月社會保險和個人所得稅之繳費憑證，收據/人員申報單

  8Recordsofpaidannualleave有薪年假記錄

   9Factoryregulations(Recruitment,Reward,Disciplinary,Wage,Hour,Benefitetc.)廠規或員工手冊（招聘，獎懲，考評，工資，工時，福利制度等）

   10PersonnelfileswithIDCopy員工入職登記表附身份證復印件(體檢表-如有)

   11Laborcontracts(Dispatchagreements)勞動合同(勞務派遣協議)

  12Leaveapplications員工請假表（最近12個月）

   13Healthexamination/registrationofjuvenileworkers未成年工體檢證明/勞動部門登記表

   14TradeUnion/Workerorganization工會委員名單，章程，會議記錄(或其他員工組織，未建立工會則不需提供)

   15Grievanceprocedureandrecord申訴投訴程序和記錄

   16DisciplinaryProcedureandrecord紀律處分程序和記錄

   17Occupationaldiseasehazardfactorstests車間職業健康危害因素監測報告

   18O-chartofsafetycommittee,safetyprocedures,emergencypreparedness

   安全委員會架構圖，工廠安全制度，緊急事故處置預案(滅火和應急疏散預案，危險化學品事故應急預案)

   19Firstaidrespondercertificates急救員證書

   20Firedrillrecords/DangerousChemicalspillresponsedrillrecords

   消防演習記錄（最近兩個年度演習記錄照片-廠房/宿舍）危險化學品事故應急演習記錄

  21Productionbuildinganddormitory

   (1)Fireacceptancecheckreport/fillingrecord;(1)建筑物消防驗收合格證/備案

   (2)InspectionforCompletedBuildingConstructionProjects;(2)建筑工程竣工驗收報告/合格證明

   (3)Planningpermitoftemporaryconstruction(3)臨時建筑規劃許可證

   22Injuryrecords/Injuryprocedure工傷記錄/工傷處理程序

   23SDS/Inventoryforhazardoussubstances/chemicals化學品危險品清單及物料安全資料卡

   24Safetytrainingrecords(Firesafety,Jobsafety,Machinery,PPE,Chemical)安全培訓記錄(消防安全/崗位安全/機器設備/個人防護用品/化學品使用等)

   25Occupationalhealthexaminationrecords職業病危害健康檢查/體檢報告

   26SpecialOperationCertificate/SpecialEquipmentOperatorCertificate特種作業操作證/特種設備作業人員證（電工/焊工/鍋爐工/壓力容器操作/廠內機動車操作工/起重機作業工等）

   27Registration/SafetyInspectiondocumentsforSpecialequipment特種設備檔案(電梯/鍋爐/壓力容器/壓力管道/廠內機動車/起重機等使用許可證或定期安檢報告)

   28HygieneCertificateforthecanteeninfactory食堂餐飲服務許可證

   29HealthCertificateoffoodhandler/Radiationworkpermit食堂廚工健康證/放射工作人員證

   30Environmentaldocuments環保文件(環評登記表或報告表或報告書/環評批復/竣工驗收報告/排污許可證/危廢回收商資質證明/危廢轉移合同/危廢交運聯單/輻射安全許可證等)

   31Subcontractorinformation外發商/分包商信息(廠名/電話/地址/聯系人/工序)

   32Productionrecords生產記錄（生產日報表,倉庫收發記錄,質量檢查記錄等）

   Note:Thefactoryshallprovideabovedocumentsforauditortoreviewwithin4hoursafterauditor’sarrivalatfactory.Otherwiseauditormaynothaveenoughtimetoreviewthesedocumentsafterthecut-offtime.Forthecertificates,licensesandreportsfromgovernmentandauthorities,originaldocumentbutnotcopyshallbeprovidedforreviews.Theabovedocumentsareaminimum,auditorswillrequestotherdocumentationsasclientrequirementsorauditneeds.注意：工廠應在審核員到廠4小時內提供上述資料作審核，否則有可能來不及審核超過該時間提供的資料.所有政府頒發的證件和執照，及有資質的報告等，需要提供原件查閱，復印件不能接受。除上述文件外,審核員還將就客戶要求或審核需要調閱和審查其它文件資料。